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汇丰晋信基金经理钟小婧老鼠仓亏损8.45万 被罚20万取消从业资格

2014-5-12 10:48| 发布者: admin| 查看: 1184| 评论: 0

摘要:   【财经网讯】中国证监会上海监管局5月5日发布行政处罚决定书,时任汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称汇丰晋信)平稳增利债券型证券投资基金(以下简称平稳增利基金)基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易行为 ...

  【财经网讯】中国证监会上海监管局5月5日发布行政处罚决定书,时任汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称汇丰晋信)平稳增利债券型证券投资基金(以下简称平稳增利基金)基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易行为”被取消基金从业资格,处以20万元罚款。

  以下为上海监管局行政处罚书全文:

  中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书〔2014〕1号

  行政处罚决定书

  当事人:钟小婧,女,1980年9月出生,时任汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称汇丰晋信)平稳增利债券型证券投资基金(以下简称平稳增利基金)基金经理,住址:上海市浦东新区。

  依据2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称原《证券投资基金法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人钟小婧存在如下违法事实:

  2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11支股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12支,累计买入成交金额3,248,511元,亏损84,511.94元。其中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11支,分别为“国阳新能”、“一汽富维”、“超声电子”、“烟台冰轮”、“潞安环能”、“柳工”、“铜陵有色”、“锡业股份”、“塔牌集团”、“银江股份”、“安纳达”,累计买入成交金额3,104,817元,亏损63,778.06元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1支,即“铜陵有色”,成交金额143,694元,亏损20,733.88元。

  另查明,张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  钟小婧利用其职务和信息优势,利用未公开信息交易股票的行为,违背基金从业人员对基金及基金份额持有人应负的忠实、勤勉、受托义务,构成了利益冲突行为,损害了有关基金及基金管理人的声誉,损害了投资者对有关基金及基金管理人的信赖和信心,损害了基金财产和基金持有人利益。

  以上事实,有汇丰晋信提供的相关材料及说明,相关基金股票交易记录,钟小婧、张某账户材料及股票交易记录,钟小婧、张某账户股票交易下单MAC记录以及下单交易IP地址,钟小婧登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询记录等相关证据材料予以证明,足以认定。

  钟小婧的上述行为违反了原《证券投资基金法》第十八条有关基金从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易的规定,构成了原《证券投资基金法》第九十七条所述的违法行为。同时,还违反了《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《证券投资基金法》第九十七条和《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:

  一、取消钟小婧的基金从业资格;

  二、对钟小婧处以20万元罚款。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  中国证券监督管理委员会上海监管局

  2014年4月22日


(编辑:王旭)
关键字: 汇丰晋信基金

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